因开源证券违规被暂停债券承销业务，中信证券宣布取消60亿元债券发行。
10月22日，中信证券披露《关于取消发行中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开发行次级债券（第一期）的公告》称，公司原定于10月23日至10月25日发行新一期次级债券。因主承销商开源证券无法参与本期债券发行承销相关工作，经各方友好协商，决定取消本期债券发行。后续发行计划另行公告。
根据此前公告，中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开发行次级债券（第一期）的发行规模不超过60亿元（含60亿元）。本期债券分为两个品种，品种一债券期限为273天，品种二债券期限为3年。本期债券的募集资金将用于补充营运资金。本期债券的主承销商为海通证券和开源证券。
10月18日，中国证监会宣布对开源证券采取暂停债券承销业务的措施。因开源证券存在个别公司债券项目中未勤勉尽责、在承销多项绿色债券时未审慎核查把关、在多个投行项目中质控核查把关不严等违规行为，中国证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
同样，湖南洞庭资源控股集团有限公司也受到了影响。Wind数据显示，10月18日，该公司取消原计划发行两只共计15亿元的债券（24洞庭03和24洞庭04），取消发行原因同样也是主承销商开源证券无法参与债券发行承销相关工作。
10月22日，开源证券公开表示，上述行政监管措施短期内将对公司债券承销业务产生影响。但公司其他生产经营活动正常开展，风控指标满足监管要求，资产负债结构和经营获现能力保持稳定，财务状况良好，相关行政监管措施对公司偿债能力不会产生重大不利影响。
值得一提的是，9月29日，陕西证监局也对开源证券采取了警示函的监管措施。陕西证监局称，公司个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时。同时，陕西证监局还对开源证券3人采取了不适当人选措施。
开源证券成立于1994年2月，注册资本46.14亿元，控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司，公司总部位于陕西省西安市高新区。
2024年上半年，开源证券投资银行业务营业收入同比下降39.88%，这主要是IPO和再融资节奏阶段性收紧，导致公司投行业务收入承压。
目前，开源证券仍在“闯关”IPO。2023年3月，深交所受理了开源证券IPO申请，并于2023年4月，深交所已发出第1轮审核问询函。2024年9月30日，开源证券IPO审核状态进入“中止”，原因是常规的IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交。
（来源：上证报、每日经济新闻）
