首创证券党委书记、总经理 张涛

党的二十届三中全会通过了《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》（下称《决定》），对进一步深化金融体制改革作出重大部署。作为资本市场的重要参与者和建设者，首创证券在二十届三中全会精神的指引下，持续增强使命意识，坚定精品券商、特色券商战略定位，以经营发展为中心，塑造优势业务品牌，加快改革和转型突破，深入打造差异化、特色化核心竞争力，弘扬中国特色金融文化，着力做好“五篇大文章”，以更高质量发展为金融强国建设贡献首创力量。

一、不断强化功能发挥，把服务实体经济作为根本宗旨

《决定》明确提出，完善金融机构定位和治理，健全服务实体经济的激励约束机制。作为北京市属金融国企，首创证券深知应该强化功能发挥，与国家发展同频共振，积极为科技创新、数字经济、绿色发展等添薪蓄力。公司立足北京、服务全国，不仅深植于京津冀经济圈，更在全国重点区域构建起高效协同的投行业务网络，紧密贴合实体企业的发展脉动，助力企业成长。

首创证券持续深化陪伴式投行服务体系的内涵与外延，在陪伴企业成长的过程中，不断提升自身的定价能力与综合服务效能，确保金融资源能够精准对接产业链的上、中、下游，促进产业链、供应链的稳定与升级。通过深度洞察市场需求与产业趋势，首创证券为企业提供包括股权融资、并购重组、财务咨询、债券承销、资产证券化等贯穿初创期、成长期至成熟期的全生命周期金融服务，助力企业实现从“小而美”到“大而强”的跨越式发展，同时也为资本市场的健康稳定发展贡献了重要力量。

此外，首创证券持续践行“科技投行、专家服务”的理念，加快推进科技型投行建设，特别是在北交所及新三板市场的业务上精准发力，将服务重心聚焦于国家大力扶持的专精特新“小巨人”企业群体。通过深度融合“投研+投资+投行”三位一体的业务模式，首创证券可以为专精特新企业提供包括直接融资架构设计、上市辅导、并购重组等全方位服务，还积极利用多元化金融工具，形成对专精特新企业持续、稳定的资金支持。

二、提升合规管理和风控能力，切实履行好“看门人”责任

证券公司作为联结资本市场和投资者的重要中介，应切实发挥好资本市场“看门人”作用，坚决贯彻《决定》关于“健全投资和融资相协调的资本市场功能”“促进资本市场健康稳定发展”等重要部署。首创证券坚持以服务国家战略新兴产业及科技创新企业为主方向，严守“看门人”的本分本位，力争为市场输送高质量的上市公司。

在标的选择上，首创证券围绕国家经济转型升级及战略导向，不断加强高科技企业服务力度，筛选合格的上市标的，保荐高质量的、能满足回报要求的公司入市。在执业质量上，首创证券持续完善投行业务尽职调查相关制度建设，持续优化投行业务执业质量评价评级机制。

首创证券从源头加强金融风险把控，建立健全内部控制机制，不断强化合规管理和风险控制能力，并注重人员专业素养和职业道德培养，形成“主动合规、合规创造价值”“风控优先、全员风控”的合规风控文化理念。同时，公司在业务全流程环节大力推动投行业务数字化转型建设，促进公司投行业务高质量发展，切实履行好“看门人”责任。

三、坚持以人民为中心，让投资者有实实在在的获得感

坚持以人民为中心的价值取向，深刻把握金融工作的政治性、人民性，于证券公司而言就是要积极践行“以投资者为本”的理念，把投资者的利益置于首位。首创证券紧扣人民群众美好生活需求，始终站在人民的立场认识、分析和解决发展中的实际问题，不断从加强投资者回报、做好主业、提升客户服务等方面践行“共创共赢”的经营理念。

继续加强投资者回报，让广大投资者有实实在在的获得感。首创证券将坚定推进公司差异化发展战略，以经营发展为中心，不断优化经营管理机制，提升公司治理水平，稳步推进公司高质量发展，通过良好的经营业绩、稳定的现金分红等方式, 将“让广大投资者有回报、有获得感”落到实处。自2022年12月上市以来，首创证券已累计向股东派送现金红利达7.79亿元，累计派发的现金红利占2022年、2023年度合并报表归母净利润合计金额的62.02%。

打造特色化、差异化主营主业，帮助投资者实现财富保值增值。首创证券结合大财富管理的发展方向，打造了一支专业强和素质高的财富管理队伍，以客户基本需求为着力点，提供专业的资产配置建议，满足投资者多样化的财富管理需求。资产管理业务作为首创证券特色优势业务，构造了以“固收”“固收+”和纯权益产品为核心的产品体系，近年来保持着良好的发展态势，截至2024年二季度末，私募资产管理月均规模（不含专项资产管理规模）排名行业第14位。未来，首创证券将进一步巩固既有优势，加强市场研究，加大产品和服务创新，持续提升投资能力和水平，致力为投资者提供稳健的投资收益回报。

加大开展投资者教育的力度，培育更加成熟理性、与注册制相适应的投资者队伍。首创证券定期举办投资者教育活动，不断更新、丰富投资者教育产品，倡导理性投资文化，持续开展投资者教育的宣传工作，努力在投资者教育、投资者适当性管理、金融产品信息披露等方面发挥更大作用。

四、增强使命意识，用实际行动做好“五篇大文章”

《决定》要求，积极发展科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融，加强对重大战略、重点领域、薄弱环节的优质金融服务。首创证券不断增强使命意识，守正创新，努力弘扬中国特色金融文化，以实际行动做好金融“五篇大文章”。

在科技金融方面，首创证券重点聚焦“高精尖”产业项目与企业，加强“投研+投资+投行”内部协同与联动，依托股权投资基金、股权直投以及投资银行业务服务能力，致力于解决科技型企业成长与传统企业转型升级过程中的痛点与难点，实现科技、产业、金融的相互促进。

在绿色金融方面，公司持续加大绿色金融服务力度，推进碳金融产品创新，重点围绕清洁能源、节能环保、清洁生产、基础设施绿色升级、绿色服务等领域，加大绿色债券、绿色ABS以及转型类债券产品创新，促进资源整合，有效地引导资金支持绿色低碳转型，助力“碳达峰”“碳中和”目标实现。

在普惠金融方面，公司加速构造以“固收”和“固收+”为核心优势的普惠金融产品体系，打造买方投顾服务体系，帮助客户实现多资产、多策略配置，有效平衡风险与回报，实现财富增值保值目标。

在养老金融方面，公司积极学习行业先进经验，加快培养基金投顾能力，加强对个人养老金规划的全生命周期需求分析、资产配置策略研发及金融产品筛选等，满足养老金长期配置需求；同时，通过系列化、多元化的养老投教工作，为养老客户提供更有温度的客户陪伴服务。

数字金融方面，公司以科技引领发展，加快数字化转型，构建以“番茄财富APP”为轴心，以微信私域服务为外延的数字化金融服务生态系统，为客户交易、理财、融资等提供更加智能化的便捷服务。