据证监会网站22日消息，中国证券监督管理委员会近期发布的行政处罚决定书显示，刘洪涛（1985年3月出生）、娄阁（1990年10月出生）2人操纵山西腾茂科技股份有限公司股票，遭证监会没收违法所得8367万余元，并处以2.51亿余元罚款。
图为证监会发布的行政处罚决定书
决定书显示，刘洪涛与娄阁是合作关系，娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。
2023年6月19日至9月28日（以下简称操纵期间），刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户（以下简称账户组），交易“腾茂科技”。
操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入5,366,294股，卖出5,365,592股，持有余股702股，扣除税费后盈利83,674,923.08元。刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得83,674,923.08元，其中，刘洪涛承担80,478,902.34元，娄阁承担3,196,020.74元；并处以251,024,769.24元罚款，其中，刘洪涛承担241,436,707.02元，娄阁承担9,588,062.22元。
鉴于当事人刘洪涛严重扰乱证券市场秩序，当事人娄阁的违法行为情节较为严重，证监会决定：对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
鉴于当事人刘洪涛、娄阁的违法行为扰乱证券交易秩序，情节严重，证监会决定：对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。
刘惠忠操纵艾艾精工、中公高科股票被罚没近870万元
此外，近期另一则行政处罚决定书显示，刘惠忠（男，1986年8月出生）操纵艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司（以下简称艾艾精工）、中公高科养护科技股份有限公司（以下简称中公高科）股票价格，遭证监会没收违法所得434万余元，并处以434万余元罚款。
证监会网站截图
决定书显示，刘惠忠控制使用“陈某娟”等22个证券账户（以下统称为账户组）。账户交易由刘惠忠决策，由刘惠忠及其朋友下单。
2021年5月24日至6月3日，刘惠忠控制使用账户组集中资金优势、持股优势，通过连续交易、虚假申报，影响“艾艾精工”交易价格或者交易量。在上述期间9个交易日，账户组参与交易“艾艾精工”，获利2,104,779.27元。
2021年4月28日至6月18日，刘惠忠控制使用账户组集中资金优势、持股优势，通过连续交易、虚假申报，分三次影响“中公高科”交易价格或者交易量。在上述期间29个交易日，账户组参与交易“中公高科”，共获利2,239,157.08元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：没收刘惠忠违法所得4,343,936.35元，并处以4,343,936.35元的罚款。
来源|观察者网
