董事长任莉“暂不能履职”,泉果基金澄而不清

出品|达摩财经

泉果基金突发重要人事变动。

11月13日,泉果基金发布高管变更公告称,公司董事长任莉因个人原因暂不能履行职务,暂由总经理王国斌代行董事长职务。

泉果基金还在公告中表示,公司始终坚持合规经营,严格遵守法律法规和行业监管要求,各项业务正常运转。公司尊重并欢迎社会各界监督,但对于恶意诽谤或者故意传播虚假信息的行为,公司保留依法追究其法律责任的权利。

就在泉果基金发布公告的前一日,财新曾发布消息称,泉果基金重要人物任莉已于近期失联。据媒体报道,从10月底开始,关于任莉失联的消息就在业内流传。彼时,泉果基金曾对媒体回应称,任莉是因为视网膜脱落做了手术,需要在家静养。

所以,任莉到底是失联还是失明呢?

泉果基金官微显示,任莉上次出席公开活动还是在今年6月末,其作为系友代表,在北京大学社会学系2024年毕业典礼上发言。

公开资料显示,任莉为1968年生人,早年曾担任中央音乐学院教师、深圳新药特药公司总助、东方基金市场总监等。2007年,任莉加入东方证券担任资管部副总经理。

2010年,东方证券资管部从总部剥离,任莉与王国斌等人创立上海东方证券资产管理有限公司(东方红资管),成为国内首家券商系资管公司。任莉先后担任东方红资管总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书、总经理等职务。2021年8月,任莉从东方红资管离职。

任莉从东方红资管离开半年后,与早已从东方红资管离职的王国斌成立了泉果基金。天眼查数据显示,泉果基金有四位个人股东,分别为王国斌、任莉、姜荷泽、李云亮,持股比例为35%、35%、7.04%、3%。此外,四个员工持股平台上海泉至清企业管理中心(有限合伙)、上海泉至澈企业管理中心(有限合伙)、上海泉至澄企业管理中心(有限合伙)、上海果至行企业管理中心(有限合伙)分别持股4.99%。

从履历来看,四位个人股东均出自东方红资管,东方红资管成立后,王国斌为首任董事长、姜荷泽曾任研究总监,李云亮曾担任督察长。并且,泉果基金目前的5位基金经理中,有3位都来自于东方红资管。

据财新报道,任莉很可能是受某大行原高管的案件牵连。

值得一提的是,无论是东方红资管还是泉果基金,与招商银行的业务联系都比较紧密。 有业内人士表示,东方红资管的崛起,离不开招商银行零售渠道的大力支持,甚至行业里面一度有招商银行零售会优先卖东方红产品的说法。

2022年10月,泉果基金第一只基金“泉果旭源三年持有期混合”正式发售,原定募集规模为100亿元。发售首日,招商银行和邮储银行的代销金额近50亿元,贡献了超一半的首日募集份额。

公开资料显示,邮储银行行长刘建军于2021年5月才加入到邮政体系,而在此前长达20多年的时间里,刘建军一直在招商银行工作。

泉果基金争议

自成立两年多以来,泉果基金的表现并不突出,并且还迎来不少争议,矛头指向泉果高位发行、过度营销、投资能力不佳等问题。

“泉果旭源三年持有期混合”为泉果基金发行的首只基金,也是目前公司旗下唯一一只规模超过百亿的产品。该基金重点配置股票主要以新能源为主,而彼时新能源正处于下行区间内,基金上市后,其收益率也随之持续下行。截至今年11月12日,该基金自成立以来累计收益率为-15.64%,同期同类平均收益为-8.95%,沪深300则为6.45%。

去年11月,即泉果基金第3只三年持有期公募基金“泉果嘉源三年持有”发行前,一篇文章《六问泉果基金》在业内广泛流传,引发关注。

该文章称,赵诣管理的“泉果旭源三年持有期混合”,其配置的重仓股与当初给渠道的话术配置并不相符,泉果曾对销售渠道表示,赵诣未来的投资方向有高端制造,佐之以医药、消费投资。但该基金成立一年后,却鲜有对电力、军工、医药和消费领域的投资,故而对赵诣的投资能力提出质疑。

从泉果基金的管理规模上看, 2023年年中,泉果基金的管理规模曾达到182.67亿元,但之后持续回落,今年虽有所回升,但仍未达到去年年中的规模。

截至今年9月末,泉果基金的管理规模为175.16亿元,旗下已发行的基金包括四只混合型基金和两只债券型基金(A/C合并计算)。其中,两只债券型基金均为今年成立。

Wind数据显示,近两年来,泉果基金的业绩表现为-18.66%,而同期沪深300的涨幅为8.51%。

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